Investigação do forex do deutsche bank

Exclusivo: o Deutsche Bank suspende o operador de câmbio.

NOVA YORK (Reuters) - O Deutsche Bank suspendeu a sede de sua mesa de operações de câmbio de mercados emergentes em Nova York em conexão com investigações em andamento sobre a suposta manipulação do mercado de câmbio global, disse uma fonte familiarizada com o assunto.

Diego Moraiz, que está no banco desde 2004 e se especializou na negociação do peso mexicano, foi informado pelo banco em 18 de dezembro de que estava suspenso, disse a fonte.

A suspensão de Moraiz ocorreu depois que uma consultoria externa contratada pelo Deutsche Bank examinou e-mails e comunicações em salas de bate-papo que remontam a sete anos, disse a fonte.

O motivo específico da suspensão não é claro. A Reuters não pôde determinar qual empresa de consultoria foi mantida.

A fonte não sabia se Moraiz ainda estava sendo pago ou quando a investigação seria concluída. Moraiz, que é da Argentina, permanece nos Estados Unidos, disse a fonte.

A fonte falou sob condição de anonimato porque a investigação é uma questão interna do banco e continua.

Moraiz não respondeu a vários telefonemas da Reuters.

O porta-voz do Deutsche Bank, Sebastian Howell, disse que o banco não comenta pessoal individualmente.

Os reguladores financeiros globais estão investigando as alegações de que operadores em alguns dos maiores bancos do mundo, incluindo o Deutsche Bank, conspiram para manipular as taxas de câmbio usadas para determinar o valor de trilhões de dólares em investimentos, ou o chamado WM / Reuters & ldquo; correção & rdquo ;.

Anteriormente, uma fonte separada havia dito à Reuters que vários traders do Deutsche Bank haviam sido suspensos no escritório do banco em Nova York.

A investigação da consultoria está em andamento, disse a fonte, e ainda está enviando perguntas para os operadores do banco em todo o mundo.

No ano passado, a Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha iniciou uma investigação formal sobre possíveis manipulações no mercado global de câmbio. O Departamento de Justiça dos EUA também está envolvido em uma investigação ativa de possível manipulação do mercado, o maior do mundo.

No início deste mês, os reguladores bancários dos EUA da Reserva Federal e do Escritório do Controlador da Moeda visitaram os escritórios do Citigroup Inc em Londres em conexão com a investigação.

Um porta-voz do Fed recusou o comentário. Embora a manipulação de mercado não seja da competência do Fed, ela tem poderes de execução em questões de segurança e solidez, uma questão levantada por esta investigação.

O Gabinete do Controlador da Moeda e o Departamento de Justiça dos EUA se recusaram a comentar.

As taxas de câmbio de referência, muitas vezes referidas como correções, são uma pedra angular dos mercados financeiros globais, usadas para custar trilhões de dólares em investimentos e negócios. Eles são invocados por empresas, investidores e bancos centrais.

O Deutsche Bank tem sido o maior trader de FX do mundo por nove anos consecutivos, vendo 15,18% do volume de negócios diário global em 2013, segundo a revista Euromoney.

O banco disse anteriormente que recebeu pedidos de informações de autoridades reguladoras investigando negociações no mercado de câmbio e está cooperando com essas sondagens. Acrescentou que tomará medidas disciplinares em relação aos indivíduos, se merecidos.

Como resultado da investigação, o Deutsche restringiu o uso de salas de bate-papo, disse outra fonte familiarizada com a questão, permitindo apenas conversas entre dois participantes e banindo os bate-papos com vários participantes.

Reportagem adicional de Douwe Miedema em Washington e Jamie McGeever em Londres; Edição de Martin Howell e Ken Wills.

Exclusivo: o Deutsche Bank demite o trader argentino na sequência da sonda FX: source.

NOVA YORK (Reuters) - O Deutsche Bank demitiu um trader de câmbio na Argentina em meio a investigações de reguladores globais sobre manipulação do mercado de câmbio, segundo fonte familiarizada com o assunto, elevando para quatro o número de operadores que o banco negou.

Ezequiel Starobinsky, vice-presidente do escritório do Deutsche na Argentina, não está mais trabalhando no banco, disse a fonte na quarta-feira, após investigações sobre a taxa de fixação do peso argentino em relação ao dólar americano.

A fonte falou sob condição de anonimato porque a investigação é uma questão interna do banco e continua.

Starobinsky, alcançado através de sua conta no Facebook, se recusou a comentar.

Quando perguntada para comentar, a porta-voz do Deutsche Bank, Renee Calabro, em Nova York, enviou à Reuters um e-mail com a recente resposta do banco a perguntas sobre as sondas. No comunicado, o Deutsche diz que "recebeu pedidos de informações de autoridades reguladoras que estão investigando negociações no mercado de câmbio". Ele disse que o banco está cooperando com essas investigações, e tomará medidas disciplinares com relação aos indivíduos, se merecido.

O Calabro se recusou a discutir ações específicas contra qualquer indivíduo.

Os reguladores financeiros globais estão investigando as alegações de que operadores em alguns dos maiores bancos do mundo, incluindo o Deutsche Bank, conspiram para manipular as taxas de câmbio usadas para determinar o valor de trilhões de dólares em investimentos, ou o chamado WM / Reuters & ldquo; correção & rdquo ;.

A Starobinsky está entre os quatro traders a ter sido liberada pelo banco em conexão com investigações externas e internas em práticas de negociação no mercado de câmbio.

Na terça-feira, encerrou com Diego Moraiz, diretor de mercados emergentes em Nova York, Robert Wallden, diretor da unidade de negociação de câmbio, e Christopher Fahy, também diretor que administrou a mesa de negociações. Todos os três traders de forex estavam baseados em Nova York.

Moraiz, que é da Argentina, foi convidado a sair do banco em 18 de dezembro, depois que uma consultoria externa contratada pelo Deutsche Bank examinou e-mails e comunicações em salas de bate-papo que remontam a sete anos, disse a fonte.

A empresa é a Freshfields Bruckhaus Derringer, com sede em Londres, disse a fonte. A Freshfields disse em comunicado por e-mail que não pode confirmar ou negar seu envolvimento na investigação do forex do Deutsche Bank.

Moraiz não respondeu a vários telefonemas da Reuters.

Starobinsky nasceu em 1979 em Buenos Aires e formou-se em economia na Universidade de Buenos Aires. Ele também escreveu um livro chamado "Os novos super-heróis".

Reportagem de Gertrude Chavez-Dreyfuss; Edição de Dan Burns e Grant McCool.

O Deutsche Bank alerta os investidores sobre a investigação cambial.

LONDRES - O Deutsche Bank advertiu os investidores na quinta-feira que as contínuas investigações dos reguladores financeiros sobre a possível manipulação dos mercados de US $ 5 trilhões por dia poderiam ter um efeito financeiro "material" sobre o banco.

Investigações iniciadas no ano passado por reguladores na Alemanha, Grã-Bretanha, Estados Unidos e outros lugares não resultaram em acusações criminais, mas mais de duas dúzias de traders foram suspensos ou encerrados como resultado de investigações internas em alguns dos maiores bancos do mundo. .

O Deutsche Bank, um dos maiores participantes do mercado de câmbio, e o Citigroup, cada um demitiu funcionários como resultado de suas próprias investigações.

"A extensão da exposição financeira do Deutsche Bank a esses assuntos pode ser relevante, e a reputação do Deutsche Bank pode sofrer danos materiais como resultado", disse o banco na quinta-feira.

A correção de moeda estrangeira.

Os reguladores dizem que um grupo de comerciantes de Londres, conhecido como "cartel" e "máfia", mergulhou ilegalmente no comércio de US $ 5,3 trilhões por dia.

Por Channon Hodge, Aaron Byrd e David Gillen na data de publicação 11 de março de 2014. Foto por Aaron Byrd / The New York Times.

A divulgação fazia parte de uma série de riscos potenciais delineados pelo Deutsche Bank, o maior credor da Alemanha, em um prospecto relacionado aos seus esforços para levantar US $ 11,5 bilhões em novo capital. Os riscos potenciais incluem mudanças na legislação europeia e dos Estados Unidos e condições adversas de mercado no futuro.

Além do inquérito sobre a moeda, o banco enfrenta várias investigações regulatórias, incluindo consultas relacionadas à potencial manipulação de taxas de juros de referência globais e se o processamento anterior de pagamentos em dólares para países que enfrentam sanções dos Estados Unidos obedeceu às leis federais e estaduais. .

O banco francês BNP Paribas está enfrentando uma multa potencial de US $ 8 bilhões e uma confissão de culpa de sua controladora como parte de uma investigação sobre possíveis negócios com países que estão na lista negra dos Estados Unidos, segundo pessoas informadas sobre o assunto.

• O ambiente regulamentar cada vez mais rigoroso ao qual o Deutsche Bank está sujeito, associado a saídas substanciais relacionadas com litígios e questões de execução, pode dificultar a manutenção do rácio de capital do Deutsche Bank a níveis acima dos exigidos pelos reguladores ou esperados no mercado, O Deutsche Bank disse na quinta-feira.

O banco disse que as investigações regulatórias, incluindo a investigação de câmbio, "têm o potencial de resultar na imposição de penalidades financeiras significativas e outras conseqüências para o banco".

Em maio, a Autoridade Federal de Supervisão Financeira da Alemanha disse que havia encontrado evidências de que os comerciantes tentaram manipular várias moedas, mas não identificaram nenhum banco ou indivíduo. O regulador não trouxe nenhuma acusação sobre o assunto.

O Deutsche Bank e outros bancos estão enfrentando pressões dos reguladores para reduzir seu envolvimento em negócios mais arriscados e ter mais capital disponível para enfrentar possíveis tempestades financeiras no futuro.

Como parte de sua captação de recursos, o Deutsche Bank disse em maio que havia vendido novas ações no valor de 1,75 bilhão de euros, ou cerca de US $ 2,4 bilhões, à Paramount Holdings Services, um veículo de investimento do xeque Hamad bin Jassim bin Qatar. .

O Deutsche Bank planeja levantar um adicional de € 6,75 bilhões através de uma oferta de direitos que deve ser concluída em 24 de junho. Na quinta-feira, o banco informou que o preço de subscrição de novas ações como parte da oferta foi de € 22,50 por ação. A oferta deve diluir o valor das ações agora detidas por seus investidores.

As ações do Deutsche Bank caíram 3,4 por cento, para 28,77, em Frankfurt na quinta-feira. Suas ações caíram 3,7 por cento, para US $ 39,02, nas negociações em Nova York sobre o meio-dia de quinta-feira.

Uma versão deste artigo aparece impressa em 06/06/2014, na página B 5 da edição de NewYork com o título: Risco Potencial.

Deutsche Bank suspende os comerciantes em meio a investigações de câmbio.

LONDRES - O Deutsche Bank suspendeu vários traders em meio a uma série de investigações sobre a potencial manipulação do mercado de US $ 5 trilhões por dia, de acordo com uma pessoa informada sobre o assunto.

Os comerciantes que foram colocados em licença trabalharam nos escritórios do banco alemão em Nova York, a pessoa, que não estava autorizada a discutir o assunto publicamente, disse na quarta-feira.

Links Relacionados.

As suspensões são o mais recente desenvolvimento de uma série de perguntas que levantaram novamente questões sobre o setor bancário global. Mais de uma dúzia de operadores em alguns dos maiores bancos do mundo foram demitidos em meio a questões sobre se eles conspiraram para fixar taxas de câmbio de referência.

O Deutsche Bank, o maior comerciante de divisas, com cerca de 15,2% do mercado, disse que estava cooperando com as investigações e que iria tomar medidas disciplinares em relação aos indivíduos, se merecessem.

O jornal alemão Die Welt informou que pelo menos um operador que trabalhava em Nova York e negociava pesos argentinos havia sido suspenso.

Autoridades nos Estados Unidos, Grã-Bretanha, Suíça e Hong Kong iniciaram investigações, que estão nos estágios iniciais.

Muitos dos maiores bancos do mundo, incluindo Citigroup, Barclays e UBS, reconheceram que estão sujeitos a essas investigações. Nem os bancos nem nenhum dos operadores que foram suspensos foram acusados ​​de irregularidades.

Desde que as investigações se tornaram públicas, vários bancos, incluindo o JPMorgan Chase e o Deutsche Bank, restringiram a capacidade dos traders de se envolverem em salas de bate-papo onde os comerciantes de seus rivais bancários estão presentes.

A investigação se concentrou em uma série de mensagens instantâneas que deram aos comerciantes de vários bancos o apelido de "cartel".

O mercado de câmbio é pouco regulado e os bancos que dominam o mercado controlam as informações sobre como as moedas são precificadas.

As investigações chegaram mesmo quando muitos dos bancos tentam passar por outro escândalo financeiro: alegações de que alguns de seus funcionários manipularam a Libor, ou a taxa interbancária de Londres, e outras taxas de juros de referência.

A Comissão Européia multou um grupo de instituições financeiras, incluindo o Deutsche Bank, em um total de 1,7 bilhão de euros, ou US $ 2,32 bilhões, em dezembro para acertar as alegações de que eles conspiraram para manipular as taxas de juros de referência. Foi a maior penalização já avaliada pelas autoridades de concorrência europeias.

Essa ação ocorreu depois que as autoridades reguladoras dos Estados Unidos e da Grã-Bretanha avaliaram penalidades de mais de US $ 3 bilhões.

Uma versão deste artigo aparece impressa em 16/01/2014, na página B 10 da edição NewYork com o título: Suspensões.

Assine o FT para ler: Financial Times US DoJ encerra a investigação sobre o forex no Deutsche Bank.

Torne-se um Assinante FT.

Obtenha acesso à cobertura global de jornalistas locais, em mais de 50 países, trabalhando 24 horas por dia para divulgar notícias, analisar, identificar riscos e oportunidades.

Junte-se a mais de 300.000 profissionais de finanças que já assinaram o FT.

Escolha a assinatura certa para você.

Prova Digital.

Não tem certeza de qual pacote escolher? Tente acesso total por 4 semanas.

US $ 1,00 por 4 semanas *

Por 4 semanas, receba acesso digital Premium ilimitado às notícias de negócios confiáveis ​​e premiadas da FT.

Digital padrão.

Ser informado com as notícias e opiniões essenciais.

MyFT - acompanhe os tópicos mais importantes para você FT Weekend - acesso total ao conteúdo do fim de semana Mobile & Tablet Apps - faça o download para ler em viagem Gift Article - compartilhe até 10 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.

Premium Digital.

Todos os elementos essenciais, além de insights e análises mais profundas.

Todos os benefícios do Standard plus:

Lex - nossa agenda definindo coluna diária Análise aprofundada - sobre comércio, mercados emergentes, M & A, investimentos e mais ePaper - uma réplica digital do jornal Gift Article - compartilhe até 20 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.

Jornal Premium + Jornal.

Jornal FT entregue diariamente e acesso digital ilimitado.