Manipulação cambial do deutsche bank

CFTC dos EUA para multar UBS, Deutsche Bank, HSBC por spoofing, manipulação: fontes.
WASHINGTON (Reuters) - O órgão regulador de derivativos dos EUA deve anunciar que multou os bancos europeus UBS, HSBC e Deutsche Bank por milhões de dólares cada um, para os chamados "spoofing". e manipulação no mercado de futuros dos EUA, três pessoas com conhecimento direto do assunto disseram à Reuters.
A ação de execução pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) é o resultado de uma investigação multi-agência que também envolve o Departamento de Justiça (DoJ) e o Federal Bureau of Investigation (FBI) - o primeiro de seu tipo para a CFTC, as pessoas disseram.
As multas para o UBS e Deutsche Bank serão de mais de dez milhões, enquanto a multa para o HSBC será um pouco menor do que isso, disseram as pessoas, sem fornecer números exatos.
Porta-vozes do HSBC, do Deutsche Bank e do UBS se recusaram a comentar.
Spoofing envolve a colocação de ofertas para comprar ou ofertas para vender contratos futuros com a intenção de cancelá-los antes da execução. Ao criar uma ilusão de demanda, os spoofers podem influenciar os preços para beneficiar suas posições no mercado.
A falsificação é uma ofensa criminal de acordo com uma disposição implementada como parte da reforma financeira de 2010 da Dodd-Frank.
Alguns dos comportamentos manipulativos vieram à luz como resultado das autoridades. Sondas previamente estabelecidas na manipulação do mercado cambial, enquanto a UBS autorrelatou o erro, de acordo com duas das pessoas com conhecimento do assunto.
As investigações bancárias estão em andamento há mais de um ano, disse uma das pessoas.
O acordo é o mais destacado trazido até agora pelo chefe de aplicação da CFTC, James McDonald, que foi nomeado para o cargo em março de 2017.
McDonald, que já foi procurador no Distrito Sul de Nova York, disse em setembro que planeja encorajar empresas e funcionários a denunciar suas próprias irregularidades e cooperar com os investigadores, uma estratégia que ele espera que facilite o julgamento de mais indivíduos.
Em agosto, um tribunal de apelações dos EUA confirmou a condenação do ex-operador de alta velocidade Michael Coscia, que foi o primeiro indivíduo a ser processado criminalmente pela prática de negociação manipulativa.
Uma porta-voz da CBOE, uma das principais bolsas de futuros dos EUA, se recusou a comentar. Uma porta-voz do CME Group, a outra grande bolsa de futuros, não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
(Esta versão da história corrige para remover palavras estranhas do penúltimo parágrafo.)
Reportagem de Michelle Price; reportagem adicional de Karen Freifeld em Nova York; edição por Clive McKeef.

Deutsche Bank é dito para demitir 3 comerciantes de moeda em Nova York.
O Deutsche Bank demitiu três operadores de câmbio em Nova York, enquanto reguladores de todo o mundo aumentam suas investigações sobre a potencial manipulação do mercado de US $ 5 trilhões por dia, de acordo com uma pessoa informada sobre o assunto.
Os três funcionários incluem o chefe da mesa de câmbio de mercados emergentes do Deutsche Bank em Nova York e dois comerciantes, disse a pessoa, que não estava autorizada a discutir o assunto publicamente.
O Deutsche Bank, o maior comerciante de moedas, com cerca de 15,2% do mercado, colocou vários comerciantes em Nova York em licença em janeiro.
O banco se recusou a comentar na quarta-feira, citando sua política de não discutir funcionários individuais.
O Deutsche Bank disse que está cooperando com as investigações e tomaria medidas disciplinares com relação aos indivíduos se merecesse.
A notícia surge no momento em que o executivo-chefe da Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha, Martin Wheatley, descreveu as acusações de manipulação cambial na terça-feira como "tão ruins quanto com a Libor".
Nos últimos dois anos, os bancos se combinaram para pagar mais de US $ 5 bilhões em multas relacionadas à manipulação da taxa interbancária oferecida em Londres, ou Libor, e outras taxas de juros de referência.
Pelo menos 10 pessoas na Grã-Bretanha e nos Estados Unidos estão enfrentando acusações criminais relacionadas à Libor. O primeiro caso criminal na Grã-Bretanha deve ir a julgamento no próximo ano.
Reguladores na Grã-Bretanha, Estados Unidos, Alemanha, Suíça e Hong Kong iniciaram investigações sobre os mercados de câmbio no ano passado, todos os quais estão nos estágios iniciais.
Mais de uma dúzia de operadores de divisas em alguns dos maiores bancos do mundo, incluindo o Barclays, o UBS eo JPMorgan Chase, foram postos de lado devido a questões sobre se eles conspiraram para manipular as taxas de câmbio de referência.
Esta semana, o Lloyds Banking Group colocou um trader sênior de divisas em licença como parte de sua própria investigação interna, de acordo com pessoas informadas sobre o assunto.
Em janeiro, o Citigroup demitiu o chefe de sua mesa de câmbio da moeda local européia depois que ele foi colocado em licença no ano passado.
O Citigroup e o HSBC suspenderam os operadores de câmbio nas últimas semanas.
Nem os bancos nem nenhum dos operadores que foram suspensos ou demitidos foram acusados ​​de irregularidades.

O Deutsche Bank incendeia 3 operadores sobre alegada manipulação de moeda.
(Adiciona detalhes sobre os comerciantes e outros desenvolvimentos na sonda)
Por Paritosh Bansal e Emily Flitter.
NOVA YORK (Reuters) - O Deutsche Bank demitiu três traders de câmbio sediados em Nova York, no mais recente sinal de que uma investigação sobre a suposta manipulação dos mercados de câmbio está aumentando, segundo uma fonte familiarizada com a situação.
Diego Moraiz, Robert Wallden e Christopher Fahy foram demitidos pelo banco, que informou à equipe de funcionários do pregão do pregão na terça-feira, de acordo com a fonte.
Os três comerciantes não foram encontrados para comentar.
"O Deutsche Bank recebeu pedidos de informações de autoridades reguladoras que estão investigando negociações no mercado de câmbio", disse uma porta-voz do banco em um comunicado enviado por e-mail. "O banco está cooperando com essas investigações e tomará medidas disciplinares com relação aos indivíduos, se merecidas."
As denúncias chegam enquanto autoridades em todo o mundo, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha e o Departamento de Justiça dos EUA, investigam possíveis manipulações no mercado forex global de US $ 5,3 trilhões por dia.
Os investigadores estão investigando se os comerciantes conspiraram para manipular as taxas de câmbio de referência, muitas vezes referidas como correções. As taxas são usadas para precificar trilhões de dólares em investimentos e negócios, e são utilizados por empresas, investidores e bancos centrais.
Muitos dos maiores bancos globais, incluindo o Deutsche Bank, o UBS AG, o JPMorgan Chase & amp; Co e Citigroup, disseram que estão cooperando com as sondas. Vários bancos suspenderam ou demitiram comerciantes.
Uma fonte separada disse na terça-feira que o Lloyds Banking Group havia suspendido uma de suas traders de câmbio depois de uma investigação interna sobre alegações de manipulação de moeda.
O diretor-presidente da Autoridade de Conduta Financeira, Martin Wheatley, disse aos legisladores do Reino Unido na terça-feira que o órgão ainda está investigando as acusações e que é improvável que chegue a conclusões neste ano em sua investigação. Ele disse que 10 bancos disseram que estão cooperando com a sonda.
Conforme as investigações avançam, as ações coletivas contra os maiores bancos do mundo estão se acumulando, expondo os bancos a potencialmente bilhões de dólares em danos.
No mês passado, a Reuters informou que o Deutsche Bank havia suspendido vários operadores de câmbio em Nova York, incluindo Moraiz.
Moraiz, que esteve no banco desde 2004 e tem quase 50 anos, era o chefe de sua mesa de operações de câmbio de mercados emergentes e se especializou em negociar o peso mexicano. Ele era diretor administrativo e o mais importante dos três operadores a ser encerrado na terça-feira.
Fahy, que tem entre 30 e 30 anos, e Wallden, 29 anos, eram ambos diretores da unidade de negociação forex. Não ficou claro se eles também haviam sido suspensos anteriormente pelo banco.
Fahy, que começou a trabalhar para o Deutsche Bank em julho de 2010, foi promovido em 2011 para gerenciar a mesa de negociações e negociado no euro, de acordo com relatos da mídia da época e seu perfil no site de rede LinkedIn. Fahy passou dois anos - de 2005 a 2007 - na Merrill Lynch, agora parte do Bank of America Corp, mostra o perfil.
Fahy também cumpriu pelo menos um mandato de dois anos no Grupo de Trabalho de Concessionários do Comitê de Câmbio, como representante do Deutsche Bank. O comitê é um grupo consultivo independente que fornece informações para o Federal Reserve Bank de Nova York sobre as condições, problemas e soluções do mercado.
Um porta-voz do Fed de Nova York não estava imediatamente disponível.
Wallden, que é bacharel pela Universidade de Columbia, ingressou no Deutsche Bank em abril de 2012, após quase seis anos no BNP Paribas SA, mostra seu perfil no LinkedIn.
Em novembro, o Wall Street Journal informou que agentes do FBI tinham visitado a casa de Wallden, onde eles lhe mostraram transcrições de um bate-papo eletrônico no qual ele parecia se gabar de tentar manipular os mercados forex.
(Reportagem de Paritosh Bansal e Emily Flitter; Edição de Bernard Orr)

Manipulação cambial do Deutsche Bank
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